Externalisation du contrôle périodique

Syrtals Compliance dispose d’une expérience éprouvée dans la prise en charge des fonctions de contrôle périodique d’établissements de paiement et de monnaie électronique. Dans le cadre de cette externalisation, qui peut être partielle ou totale selon les besoins de la société, le cabinet propose la démarche suivante :

  Formalisation du plan de contrôle périodique

  Réalisation des audits sur pièces et sur place

  Formalisation des rapports de contrôle périodique

  Présentation orale des rapports aux dirigeants effectifs (et/ou à l’organe de surveillance)

  Contribution au rapport de contrôle interne annuel

Externalisation de la fonction de contrôle permanent

Syrtals Compliance dispose d’une expérience éprouvée dans la prise en charge des fonctions de contrôle permanent d’établissements de paiement et de monnaie électronique. Dans le cadre de cette externalisation qui peut être partielle ou totale selon les besoins de la société, le cabinet propose la démarche suivante :

  Accompagnement dans la formalisation ou la mise à niveau du plan de contrôle permanent

  Réalisation des contrôles de 2ème niveau sur place et sur pièces

  Formalisation des rapports de contrôle permanent

  Présentation orale des rapports aux dirigeants effectifs (et/ou à l’organe de surveillance)

  Formalisation du rapport de contrôle interne annuel

Diagnostic et mise à niveau du dispositif de contrôle interne

Syrtals Compliance accompagne également des sociétés dans la mise à niveau de leur dispositif de contrôle interne. Cet accompagnement débute par une phase de diagnostic (pré-audit) permettant d’identifier les défaillances de la société sur un chantier précis (exemple : dispositif de lutte contre le blanchiment de capitaux). Suite aux remontés de ces défaillances et en accord les différentes parties prenantes, Syrtals Compliance prend charge la mise niveau de la société par la formalisation de procédures, process ou encore par la sélection d’un outil spécifique (formalisation des RFI et RFP).

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